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看美證監會如何調查監管內幕交易——摘自《證券時報》
專欄：資本市場 誠信為本
發布日期：2018-04-18
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據悉，內幕交易案在美股整體證券違法案件中所占比例大大高于市場操縱等類型的案件。伴隨著中概股私有化回歸潮，出現了諸多可以獲利的機會。有部分投資者開始押注賭哪一家公司會宣布私有化，甚至動起了通過內幕信息獲利的邪念?！ Ｍ饷襟w報道，今年4月美國證監會質控兩名中國人對58同城的股票進行內幕交易，稱他們在58同城與趕集網合并和騰訊控股向58同城投資兩則消息爆出前，兩人恰好購買了58同城股票。也就在...
據悉，內幕交易案在美股整體證券違法案件中所占比例大大高于市場操縱等類型的案件。伴隨著中概股私有化回歸潮，出現了諸多可以獲利的機會。有部分投資者開始押注賭哪一家公司會宣布私有化，甚至動起了通過內幕信息獲利的邪念。
據海外媒體報道，今年4月美國證監會質控兩名中國人對58同城的股票進行內幕交易，稱他們在58同城與趕集網合并和騰訊控股向58同城投資兩則消息爆出前，兩人恰好購買了58同城股票。也就在今年4月，58同城和趕集網宣布合并。由此可見，投資者開始進行股票交易到被監管機構發現并提出指控，這個過程只用了短短十幾天的時間。
早在1984年，美國通過《內幕交易處罰法》，對那些根據內幕信息買賣股票而獲利或減少損失者處以3倍的民事罰款。金融危機之后，美國通過多德弗蘭克法，授權證監會強化對證券欺詐的懲治。從對內幕交易的輕罪認定到重罪處罰，讓內幕交易成本大幅提高，進而有效遏制內幕交易的發生。有分析人士表示，美國證監會這么神速地發現內幕交易行為，這與其建立的一整套監督管理機制有關。美國證監會通過美國金融業監管局監控、利益相關者報告和投資者教育等多種機制來確保內幕交易無處可逃。此外，美國證監會通過美國金融業監管局的一整套數據庫可以對股票交易數據進行監控，快速地鎖定內幕交易行為。
此外，2010年5月6日，道指在一夜之間最多暴跌超過千點，創美國股市有史以來最大單日盤中跌幅。事后，以高速和龐大交易量著稱的高頻交易被認為是這起災難的罪魁禍首。此次崩盤事件引起了美國各界重視，美國監管機構尋求限制高頻交易，美國證監會隨后幾年發布了程序化交易市場接入規則和綜合審計跟蹤規則，提高了資本金監管要求，實行流量控制，對不適當行為采取暫停交易措施，以防暴跌一幕重演。
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