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    與誠信建設相關法律法規的摘選
    專欄:資本市場 誠信為本
    發布日期:2018-04-18
    閱讀量:26449
    作者:佚名
    收藏:
      為深入貫切落實黨中央、國務院有關誠信建設的重要部署,進一步提高資本市場參與主體的誠信建設,優化市場誠信環境,根據證監會辦公廳《關于集中開展資本市場誠信建設宣傳活動的通知》(證監辦發【2015】63號)要求,在公司范圍內開展誠信建設宣傳活動?! ¢_展誠信建設宣傳活動,是資本市場貫徹落實黨的十八屆四中全會精神、國務院社會信用體系建設相關部署的重大舉措,也是資本市場基礎建設的重要方面?! ∫韵聻閲?..

      為深入貫切落實黨中央、國務院有關誠信建設的重要部署,進一步提高資本市場參與主體的誠信建設,優化市場誠信環境,根據證監會辦公廳《關于集中開展資本市場誠信建設宣傳活動的通知》(證監辦發【2015】63號)要求,在公司范圍內開展誠信建設宣傳活動。
      開展誠信建設宣傳活動,是資本市場貫徹落實黨的十八屆四中全會精神、國務院社會信用體系建設相關部署的重大舉措,也是資本市場基礎建設的重要方面。
      以下為國家和證券監管部門近年來加強市場誠信建設、強化誠信監管約束的相關政策法規的摘選:
      一、《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》
    第一條 為了加強證券期貨市場誠信建設,保護投資者合法權益,維護證券期貨市場秩序,促進證券期貨市場健康穩定發展,根據有關法律、行政法規,制定本辦法。
    第二條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱誠信檔案),記錄證券期貨市場誠信信息。
    第三條 記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理,誠信信息的公開、查詢,誠信約束、激勵與引導等,適用本辦法。
    第四條 公民(自然人)、法人或其他組織從事證券期貨市場活動,應當誠實信用,遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則,禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。
    第五條 中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信約束、激勵與引導。
    第六條 中國證監會可以和國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織建立誠信監督合作機制,實施誠信信息共享,推動健全社會信用體系。
      二、《證券法》
    第四節 禁止的交易行為
    第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
    第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括:
    (一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
    (三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
    (四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
    (五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
    (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
    (七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
    第七十五條 證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。
      下列信息皆屬內幕信息:
    (一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
    (二)公司分配股利或者增資的計劃;
    (三)公司股權結構的重大變化;
    (四)公司債務擔保的重大變更;
    (五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;
    (六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
    (七)上市公司收購的有關方案;
    (八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
    第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。
    持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份,本法另有規定的,適用其規定。
    內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。
    第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場:
    (一)單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;
    (二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
    (三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
    (四)以其他手段操縱證券市場。
    操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。
    第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。
    禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
    各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀,禁止誤導。
    第七十九條 禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:
    (一)違背客戶的委托為其買賣證券;
    (二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;
    (三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;
    (四)未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
    (五)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
    (六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
    (七)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
    欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。
    第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
    第八十一條 依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規流入股市。
    第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。
    第八十三條 國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票,必須遵守國家有關規定。
    第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為,應當及時向證券監督管理機構報告。


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